第一条 为加强联合利国文化产权交易所有限公司(以下简称“联合利国文交所”)对运营商工作动态监管水平,进一步提升运营商的工作规范性,保障联合利国文交所股权挂牌业务的顺利开展以及平台的安全稳定运行,依据《联合利国文化产权交易所产权交易股权类规则》等相关规定,制定本管理办法。
第二条 本管理办法适用于联合利国文交所股权挂牌业务运营商(包括总运营商、省级运营商)。
第三条 运营商必须符合以下规定:
(一)运营商必须接受并通过联合利国文交所资质审核,确保公司及公司高管不存在相关法律、债务及运营风险;
(二)运营商必须有固定的办公场所,须具备一定规模的专业团队(不得少于5人)与行业资质,团队成员需具有专业背景及良好品德;
(三) 运营商必须按规定缴纳授权保证金;
(四)运营商必须有成熟的市场体系及运作经验,有规范有效的
风险控制制度,能完成相应的工作目标任务(市场开拓、利润指标等)。
第四条 符合上述条件的运营商需提交以下资料至联合利国文交所备案:
(一) “三证合一”复印件、债权债务等法律意见书;
(二) 企业简介、年度审计报告、风险控制制度及股权挂牌业务
开发计划;
(三) 法人及团队成员简介、资质及相关资料;
(四) 联合利国文交所要求提交的其它资料。
第五条 运营商应根据国家及省市金融工作管理规定以及联合利国文交所有关规则,依法依规依程序开展股权挂牌业务,并为挂牌企业提供优质服务。运营商主要职责有:
(一)遵纪守法、规范发展“联合利国文交所文化企业股权挂牌交易市场”;
(二)需完成联合利国文交所下达的市场体系建设、关联机构开发与管理、经济责任目标等考核指标;
(三)必须做好保密工作,不得在合同期内或合同终止后的任何时间内透漏本项目任何商业机密或相关资料;
(四)维护联合利国文交所名誉,不从事危害湖南省金融市场稳定的违法活动,须保证自身业务不存在法律风险;
(五)做好挂牌企业辅导与服务工作。
第六条 联合利国文交所对股权挂牌业务的运营商进行考核,对运营商的考核主要包括法律责任、经济责任。
一、法律责任主要包括:
(1)做好保密工作,不得透露与项目相关的任何资料及商业机密;
(2)保证提交至联合利国文交所的材料真实有效并符合国家法律法规的相关条例;
(3)不得侵犯联合利国文交所名誉,并严格监督挂牌企业按照相关法律法规从事挂牌及投融资活动。
二、经济责任主要包括:
(1)全年需按要求向联合利国文交所缴纳目标利润;
(2)保证一定数量的挂牌企业;
(3)保证一定数量的企业完成融资(不得非法、违规融资);
第七条 考核工作每半年进行一次,需完成全年经济责任目标的
一半,未完成则视为考核不合格,联合利国文交所有权在运营商不合格的情况下扣除全部授权保证金。
第八条 如运营商有以下行为的,联合利国文交所将取消其运营商资格。主要包括:
(一) 运营商有不符合法律规定的相关操作;
(二) 运营商有损害联合利国文交所名誉的行为;
(三) 运营商未完成考核目标;
(四)因参与民间借贷导致持续经营受到重大不利影响或涉嫌非法集资、非法经营等违法行为的;
第九条 运营商根据业务发展需要,按权利义务进行适当分级,
主要包括:
(一)总运营商:经联合利国文交所授权,全权负责“文化企业股权挂牌交易市场”市场体系建设、挂牌企业开发与服务、挂牌企业投融资及管理、宣传推广、平台建设,但企业挂牌及投融资、财务、平台、规则须经有关主管部门及联合利国文交所同意并审批,在合法合规有效完成任务目标的情况下,与联合利国文交所共享成果,并负责开发省级运营商。
(二)省级运营商:经联合利国文交所授权,在省级区域负责我“文化企业股权挂牌交易市场”挂牌企业开发与服务、挂牌企业投融资、宣传推广、市场体系建设,在合法合规有效完成任务目标的情况下,与联合利国文交所共享成果,并负责开发市级运营商。
第十条 本办法由联合利国文交所负责解释。本办法自颁布之日起正式实施。
联合利国文化产权交易所有限公司
2015年12月8日